9.柜员临时离柜或营业终了，印章是否及时入箱（柜、屉）上锁保管；有无将印章交他人代盖或代保管现象；
10.业务印章使用人变动或临时离职，是否按规定办理交接，并由监交人和接管人在“业务印章保管使用登记簿”上签字盖章；
11.使用人领用编押机时是否在相关登记簿上签章并注明启用日期；柜员临时离柜是否将编押机入箱上锁保管，是否交他人代为保管；
12.编押机管理员和编押员使用人是否分设，密码是否分设，并做到定期或不定期修改；
13.编押机使用说明是否视同密押进行管理，单独封存入库（柜）保管；
14.编押机是否指定第一、第二编押人，并严格控制知押范围。
15、联行业务管理情况稽核
（1）.网内联行、大额支付业务是否坚持“双人操作”模式；
（2）.网内联行通汇行是否至少设置主管员、录入员、复核员、编押员四个岗位，是否做到录入员不得兼任结算员，复核员不得兼任编押员；
（3）.是否遵守《大额支付系统业务管理暂行办法》及其他有关规定，不拖延支付、截留、挪用客户和他行资金；不因清算账户头寸不足影响客户和他行资金使用；不泄露密押和密钥影响资金安全；不伪造、篡改大额支付业务盗用资金；
（4）.待转联行资金当日余额是否为零；
（5）.查询查复是否坚持“有疑必查，有查必复，复必详尽，切实处理”的业务处理原则；
（六）、票据业务管理
（一）银行承兑汇票业务情况稽核：
1.签发银行承兑余额是否超过上年末各项存款余额的15％；
2.办理承兑有无真实贸易背景，是否存在使用虚假合同、过期合同、未约定以承兑结算方式结算的商品购销合同、一笔商品交易合同重复办理多笔银行承兑汇票等问题；
3.保证金是否在规定科目核算。保证金比例是否偏低。是否一笔保证金对应签发多笔银行承兑汇票。保证金来源是否合规，是否存在贷款转作保证金的问题。是否存在逆程序先签发承兑汇票，后收取保证金的问题，保证金专户与结算账户是否串用或混用；
4.承兑差额部分是否提供了担保；担保是否真实、可靠、有效；
5.银行承兑汇票到期后是否形成垫款；
6.签发银行承兑汇票是否存在超贷款审批权限、逆程序和违反程序操作的问题；
7.是否存在对同一申请人循环签发银行承兑汇票问题。
8、承兑申请人是否按照有关规定在本社开立存款账户；
（二）票据贴现业务情况稽核：
1.票据及相关资料是否真实，是否属伪造票据、变造票据、克隆票据和伪造增值税发票、交易合同、查询查复书等；
2.票据是否有效，票据的各要素、各票据行为尤其是票据背书是否规范；
3.是否存在“先贴现，后审批”的问题；
4.是否为不具备条件的申请人办理银行承兑汇票贴现；
5.是否存在贴现由本营业单位承兑的银行承兑汇票问题；
6.是否存在为无真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现的问题。
7、申请贴现的银行承兑汇票是否按有关规定向承兑银行进行查询，核实银行承兑汇票的真伪，并取得承兑行的书面确认；
（七）、账务核对制度执行：
1.会计主管（或内勤主任）是否按月检查往来账务、按季检查存款对账情况；
2.对单位结算户（存折户除外）是否于季后10日内向开户单位签发“余额对账单”，并于一个月内全部收回;对确实无法收回的，是否已做好记录备查；
3.是否每月与人民银行进行往来账务逐笔勾对，并签章负责；
4.是否每月进行同业往来账务逐笔勾对，并签章负责；
5.所辖机构之间的往来业务是否每月签发对账单，是否坚持逐笔勾对并签章负责；
6.是否坚持每日营业终了进行总分、联行账卡、汇差等的核对，是否坚持换人对帐；
7.有价单证、重要空白凭证、抵押及质押有价物品是否每月清点，账、实、簿核对相符；帐据是否每月核对相符
（八）安全保卫管理情况
1、安全保卫制度建设情况。
（1）.是否制定和完善安全保卫内部控制制度及操作规程，其内容是否符合有关要求。
（2）.是否按照要求，建立健全与之配套的各项制度。
（3）.是否落实消防安全制度及操作规程。
2、安全保卫内部控制情况。
（1）.营业前是否按规定进行安全检查。
（2）.营业人员是否熟知安全制度、报警电话和各种防范应急处置预案。营业期间至营业终了是否严格执行安全保卫规定。是否严格按规定程序接受上级主管部门和公安机关的安全检查。
（3）. 守库是否符合安全规定。是否严格实行领导带班制，带班、值班、守库人员是否熟知守卫目标的相关情况、操作规程和各种防范应急措施并能规范操作。
（4）.是否严格执行押运制度。坚持双人武装押运，配备随车出纳员，同出同归，指定押运负责人，明确押运人员的具体岗位职责，押运人员熟悉操作规程并规范操作。
（5）.是否有计划地对全体员工进行安全防范教育，开展防暴预案演练，增强防范意识，提高防范技能。
（6）.是否熟悉“六类案件”和事故报告制度，并能严格执行。
（7）.是否建立并严格执行安全检查工作制度，检查内容、频率是否符合规定。安全检查与问题整改记录是否真实、详尽。
（8）.对违反安全保卫制度的有关责任人是否进行了责任追究。
3、安全防范设施建设情况。
（1）.消防设施、器材是否符合配备要求，使用状态是否良好，是否按规定对消防器材进行检查。
（2）.运钞车辆是否车况良好，发现故障是否及时排除。
4、枪支弹药管理情况。
（1）.枪支弹药管理责任是否明确，持枪人是否具有较强的应变能力并熟知枪支管理规定。
（2）.是否严格执行枪支使用、保管登记制度。
（3）.枪支弹药保管条件是否符合标准、是否达到枪弹分柜分存的要求，枪柜正副钥匙是否按规定保管。
（4）.枪支管理制度是否落实，枪支交接、保管、保养等登记簿是否设置齐全、记载完整。是否严格按照“一枪一档”要求建立枪支档案，档案记载是否齐全、完整，鸣枪是否有详细记录。
（5）.枪支保养是否符合技术要求。
5、应急准备和处置情况。